湖北证监局开展2021年度湖北上市公司现场检查随机抽查工作
访问次数：1629 文章来源：原创文章发布日期：2021-05-21
4月23日获悉，根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发[2015]58号）、《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发[2018]5号）《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发[2019]18号）等文件精神，湖北证监局于近期开展了上市公司现场检查双随机抽查工作。
一、科学设置，问题导向。为提升随机抽查工作的科学性、有效性，该局结合辖区监管实际，将名录库中的公司按照风险分类及日常监管情况划分为重点层和普通层，并增加重点层的公司的抽查概率。最终，按照抽查家数不低于辖区上市公司数量的2%的要求，该局抽取了3家上市公司作为2021年度双随机抽查对象。
二、公开透明，全程留痕。为体现公平、公开、公正的原则，本次抽签由湖北省上市公司协会人员进行，公司监管处派人全程参与了随机抽签仪式。抽签过程全程录音录像，与会代表逐一签字确认了抽取结果。
三、高效执法、接受监督。该局将结合工作情况，在进场检查前随机抽取执法检查人员，开展对3家上市公司的现场检查工作，对于检查中发现的违法违规行为，该局将依法依规予以查处，严重违法违规行为将纳入企业社会信用记录，并及时向社会公布，接受社会监督。（来源：湖北证监局）