上交所“公司画像”系统正式上线 主推三大监管支撑功能
访问次数：1742 文章来源：原创文章发布日期：2019-09-04
9月2日，上交所宣布，上交所公司画像系统已正式上线运行。本次上线运行的公司画像系统，旨在帮助监管人员快速、全面了解和掌握公司情况，更加及时有效地发现公司的潜在风险，辅助分管人员对定期报告进行审核，成为科技赋能监管的有益实践。
按照“安全优先、需求导向”原则，公司画像系统优先建立“公司快览”、“风险扫描”、“财报审核”三大功能模块。
“公司快览”模块，有效整合上市公司监管相关信息和数据。以服务监管需求为导向，从监管档案、关键指标分析、股价与公司大事、股东及关键人员、业务及财务信息、行业比较分析、资本运作信息、外部评价信息、公司关系图谱等九大方面进行描绘，展示公司情况的“全景图”。通过多维度、全历史、可视化地展示公司信息，帮助分管人员快速了解公司的前世今生，迅速聚焦公司重要事项，提升监管人员对公司情况掌握的深度和广度。
“风险扫描”模块，从财务业绩风险、公司经营风险、公司治理及合规风险、股东关键人员风险、股价舆情风险、资本运作风险、公司债券风险等七大方面设置80余个风险标签，160余项触发预警情形的业务规则，努力实现对公司风险的识别判定和提前预警。从数据来源上，既选取了外部供应商及公开信息的基础数据，也集成了所内多年开展XBRL应用积累的信息披露原始数据，以及其他内部监管数据资料。根据日常监管的具体需求，系统设置了不同的预警标识，既有对于长期风险事项的持续提示，也有对快速反应情形的及时预警，兼顾重要性和时效性。
“财报审核”模块，从识别财务舞弊及财务异常出发，设置资产质量、盈利状况、运营情况等相关标签78个，预警规则200余项，实现沪市公司定期报告自动审查全覆盖。相关预警标签会随着同行业公司披露数量增加而进行动态更新，保证信息呈现的精确性。通过系统自动审查各项财务指标，分管人员能够快速锁定公司定期报告中隐藏的风险，减轻人工审核压力。经对2018年年报审核情况的检验，系统自动生成的审核简报对问询函问题的覆盖率已达到近60% 。
上交所表示，本次上线的主要是公司画像系统，后续将继续把分散的监管经验具象化、规则化、体系化。下一步，上交所将从以下方面对系统功能迭代升级。一是持续完善行业经营性指标预警体系，总结分行业监管经验，将更多的行业经营性指标分析纳入进来；二是深化舆情监测功能，在热度分析上力求为使用者提供更多有用信息；三是进一步提升年度报告财务指标预警的覆盖率，在对过去监管典型案例和风险公司的梳理分析总结的基础上，提高系统风险预警的精准性；四是探索增加并购重组审核辅助模块，实现智能化风险排查。