证监会网站7月9日披露，中国证监会、国家发改委、中国人民银行、国务院国资委、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》（简称《意见》）。

　　

《意见》从社会信用体系建设顶层设计着眼，主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手，明确了四项工作机制：

 

一是加强科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询。二是加强失信信息推送。三是证监会、上交所在科创板审核注册过程中，发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的，将其作为履行审核注册职责的重要参考。四是发改委、人民银行、市场监管总局、国资委、银保监会、民航局、国铁集团等单位，依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员，实施十一项失信联合惩戒措施。

　　

《意见》主要惩戒的违法失信行为及对象有哪些？证监会有关负责人在答记者问中表示，《意见》聚焦注册制试点核心要求，将在科创板申请首次公开发行股票、再融资、持续信息披露各环节，因骗取发行注册、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定，受到证监会行政处罚、市场禁入、交易所纪律处分或构成犯罪的违法失信行为作为惩戒范围，将对上述违法失信行为负有法定责任的发行人法定代表人、实际控制人，上市公司法定代表人，在有关报送或披露文件上签字的公司董监高等，有关中介机构的法定代表人、执行事务合伙人、主要负责人以及在相关文件上签字的执业人员，列为联合惩戒对象。

　　

《意见》重点确立的部际失信联合惩戒措施包括：限制申请财政性资金项目，限制担任国有企业法定代表人、董事、监事，限制担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司、保险资产管理公司等的董事、监事、高级管理人员，限制特定失信人员担任公司的董事、监事、高级管理人员，限制证券、基金、期货从业资格申请，限制取得荣誉称号或奖项，加大日常监管力度等行政性惩戒措施；以及限制乘坐飞机、限制乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施。

 

　　

《意见》的出台，有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查，落实审核注册制度中的合规性要求，并通过部际失信联合惩戒，有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。证监会还表示，下阶段，证监会将切实推动《意见》各项规定的落实，与相关单位一起，共同保障科创板注册制试点改革顺利推进，促进资本市场稳定健康发展。